Hình phạt của công ty chứng khoán không sửa được lỗi

• Chứng khoán
• 2020-11-16

Kể từ ngày 23/4/2012, 6 công ty chứng khoán có tỷ lệ vốn chủ sở hữu / tổng rủi ro dưới 120% do đó bị kiểm soát đặc biệt là Cao su, Wiener, Hà Nội, Tràng Sơn, Đà Nẵng và Mê Kông.

Kể từ ngày 23/10, thời hạn kiểm soát đặc biệt đối với 6 công ty này đã kết thúc, và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SSC) đã dần đưa ra “lệnh trừng phạt” đối với bất kỳ công ty nào. Tình trạng này có thể được khắc phục.

Hai công ty đã thoát quyền kiểm soát là Vina (VNSC) và Đà Nẵng (DNSC).

Trong số liệu về tỷ lệ an toàn tài chính đã được kiểm toán ngày 30/6, năm 2012, tỷ lệ an toàn vốn của VNSC đạt 188% và DNSC đạt 233%.

VNSC lỗ 4,72 tỷ đồng lợi nhuận sau thuế quý III / 2012, nhưng 9 tháng công ty vẫn lãi 5,15 tỷ đồng. Tính đến ngày 30/9/2012, mức lỗ lũy kế của công ty đã giảm từ 154,7 tỷ đồng xuống còn 149,5 tỷ đồng, nhưng mức lỗ lũy kế / vốn cấp phép của Vina vẫn cao tới 80,8. %.

Đối với DNSC, quý III / 2012 công ty lãi 214 triệu đồng, 9 tháng lỗ 305 triệu đồng, tiền mặt công ty lãi 5,36 tỷ đồng, đầu tư tài chính vỏn vẹn 18,3 tỷ đồng. Trong đó công ty cung cấp 13,6 tỷ đồng. Công ty không vay vốn và có số nợ 2,43 tỷ đồng.

Hai công ty bị đình chỉ hoạt động 6 tháng là Chứng khoán Trường Sơn (TSS) và Chứng khoán Hà Nội (HSSC). -Công ty Chứng khoán Hà Nội không còn là thành viên của hai đơn vị trên và Trường Sơn cũng chưa nộp báo cáo đủ vốn. Hoạt động môi giới chứng khoán của hai công ty đã bị thoái vốn nên việc tạm dừng sẽ không ảnh hưởng nhiều đến nhà đầu tư, bởi hoạt động của hai công ty chứng khoán vẫn duy trì trạng thái “vật vờ” trước đó. – Tuy nhiên, trong TSS, trong báo cáo kiểm toán năm 2011, kiểm toán chỉ ra rằng công ty đã vay Ngân hàng Tín Nghĩa Việt Nam liên quan đến việc cung cấp dịch vụ cho vay tiền trước 43,6 tỷ đồng và đã nhận 290 từ Tổng công ty Điện lực Hà Nội. Dịch vụ môi giới trái phiếu Chính phủ hàng tỷ đồng vẫn chưa mua được. Công ty không có khả năng trả các khoản nợ này.

TSS sẽ tạm ngừng hoạt động từ ngày 26 tháng 10 năm 2012 đến ngày 26 tháng 4 năm 2013.

Hiện SSC vẫn chưa đưa ra quyết định về Cao su Mê Kông (RUBSE), nhưng khi công ty này bị âm vốn chủ sở hữu vào ngày 30/09/2012, tình hình tại RUBSE khá “bi đát”. Lần này, thế mạnh duy nhất của RUBSE là sau khi tập đoàn cao su bán hết vốn, công ty đã có chủ mới. – Tính đến ngày 30/6, tỷ lệ an toàn vốn của Công ty Sông Cửu Long là hơn 230%. Quý 3, công ty lỗ 2,47 tỷ đồng nhưng lũy ​​kế 9 tháng, chị vẫn lãi 1,5 tỷ đồng. Đầu tháng 10, công ty này bị UBCKNN phạt do bị kiểm soát đặc biệt nhưng không báo cáo hệ số an toàn hàng ngày.

Ngoài 6 công ty trên, có 3 công ty đang trong tình trạng “kiểm soát đặc biệt”. Công ty Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (mã VIG) (Do tỷ lệ thanh khoản / tổng rủi ro giảm nên sẽ bị kiểm soát đặc biệt từ ngày 4/5/2012), Chứng khoán Sài Gòn Tongtian (SBS) (từ ngày 29/8), Trang (06/09) .

Tình hình thị trường

Xu hướng gần đây của UBCKNN Công tác tái cơ cấu thị trường chứng khoán đang được đẩy nhanh. Sau khi ban hành Thông tư 226 về tỷ lệ an toàn tài chính, UBCKNN đã có những thay đổi nhằm tăng cường kiểm soát việc công bố thông tin của các công ty chứng khoán và đảm bảo tỷ lệ an toàn tài chính. CTCK-Thông tư 165 có hiệu lực từ ngày 1/12/2012 rút ngắn thời hạn kiểm soát đặc biệt của CTCK từ 6 tháng xuống còn 4 tháng. Công ty cũng yêu cầu lần đầu tiên đình chỉ hoạt động của các công ty chứng khoán không vượt qua được tình trạng kiểm soát đặc biệt và có số lỗ lũy kế dưới 50% vốn cổ phần.

Công ty chứng khoán nào chưa thanh toán đủ tỷ lệ an toàn vốn do công ty chứng khoán đó chưa công bố thông tin tỷ lệ bảo đảm tài chính soát xét trong hai quý liên tiếp, kể cả trường hợp tỷ lệ an toàn vốn không thấp hơn 120% thì sẽ bị kiểm toán. Thanh tra UBCKNN cũng đẩy mạnh công tác thanh tra các công ty chứng khoán nhằm ngăn chặn tình trạng bán khống, cho vay ký quỹ trái pháp luật. Trong tháng vừa qua, HSC bị phạt 105 triệu đồng do không quản lý được nhân viên của khách hàng bán khống, VNDirect bị đình chỉ phát hành tiền gửi mới trong 60 ngày do cho vay tiền gửi không đúng quy định, …— – Quyết định hành động của UBCKNN cho thấy dù là công ty yếu hay công ty chứng khoán mạnh đều không nhân nhượng do lỗi. Một số tên sẽ biến mất khỏi thị trường, nhưng công việc cần thiết nênChắc còn lâu lắm .

Theo TTVN