Lập quỹ bảo vệ nhà đầu tư chứng khoán

• Chứng khoán
• 2020-11-29

Bộ Tài chính đang dự thảo quyết định của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập và sử dụng quỹ bảo vệ nhà đầu tư trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ. Do đó, tòa soạn khuyến nghị nên dành quỹ cho các công ty chứng khoán tối đa 5% trên doanh thu môi giới hàng năm.

Đối với công ty quản lý quỹ, mức trích La tối đa bằng 5. Tỷ lệ phần trăm thu nhập hàng năm từ quản lý quỹ, đầu tư chứng khoán và danh mục đầu tư. Khi số dư quỹ là 10% vốn cổ phần, công ty không cần tiếp tục trích quỹ. Việc trích quỹ hàng năm sẽ được thực hiện trước ngày 31 tháng 3 năm nay. -Bộ Tài chính cho biết, Luật Chứng khoán đã quy định các nghĩa vụ nêu trên, đặc biệt là lập chứng khoán hoặc lập quỹ bảo vệ nhà đầu tư đối với nghĩa vụ nghề nghiệp dân sự là mua bảo hiểm trách nhiệm cho các giao dịch của doanh nghiệp.

Mục đích của việc thành lập sàn giao dịch chứng khoán này là để đền bù thiệt hại cho nhà đầu tư trong trường hợp xảy ra lỗi kỹ thuật tại các công ty chứng khoán và Công ty quản lý quỹ gạo đại chúng. Về nguyên tắc, phí trước thuế được đánh vào công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ.

Bộ Tài chính gần đây đã tiến hành điều tra các công ty chứng khoán và công ty quản lý. Công ty quản lý quỹ và Hiệp hội kinh doanh chứng khoán có liên quan đến việc mua bảo hiểm. Tuy nhiên, kết quả cho thấy, do thiếu sự giám sát về cơ chế thành lập và sử dụng quỹ nên đến nay các công ty môi giới, công ty quản lý quỹ vẫn chưa thực hiện việc cấp phát quỹ. —— Hiện tại, bảo hiểm trách nhiệm được mua cho hoạt động chứng khoán, chỉ có 4 công ty bảo hiểm tại Việt Nam (tất cả các công ty bảo hiểm nước ngoài) áp dụng sản phẩm này. ‘Bảo hiểm. Đồng thời, cho đến nay, mới chỉ có 2 công ty chứng khoán (trên tổng số 91 công ty chứng khoán và 41 công ty quản lý quỹ) mua bảo hiểm này.

Do đó, theo cơ quan quản lý, thực chất là khoản bồi thường (nếu có) cho nhà đầu tư do sự cố kỹ thuật, chủ yếu do công ty chứng khoán, nhà quản lý quỹ thương lượng với nhà đầu tư và tính vào chi phí hoạt động. . Khi điều này xảy ra, không có cơ chế đảm bảo nào để đảm bảo rằng công ty có thể nhận được bồi thường trong trường hợp xảy ra lỗi kỹ thuật. Nếu lỗi kỹ thuật thường xuyên xảy ra và giá trị bồi thường lớn, các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ sẽ không cần trích lập dự phòng.

Theo Bộ Tài chính, trên thực tế cần phải hình thành quỹ bảo vệ nhà đầu tư trên thị trường.

Kỳ Duyên