Nhà đầu tư gặp rủi ro khi vay chứng khoán

• Chứng khoán
• 2021-01-12

Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước vừa có thông báo số 3229 / UBCK-QLQ gửi tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng giám sát giám sát hoạt động tái cơ cấu chứng khoán và thị trường chứng khoán của ngân hàng. .

Do đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu tổ chức sở giao dịch chứng khoán và nhân viên làm việc trong tổ chức sở giao dịch chứng khoán không được làm trung gian cho tổ chức, cá nhân vay, mượn chứng khoán của người sở hữu để bán dưới mọi hình thức, kể cả khi quyền sở hữu không dẫn đến Quyền sở hữu thay đổi và việc bán được thực hiện thay mặt cho người cho vay.

Cho các tổ chức, cá nhân vay hoặc cho vay dưới mọi hình thức, kể cả trường học, dưới mọi hình thức đối với chứng khoán do mình quản lý, khách hàng, nhà đầu tư ủy thác và quỹ đầu tư do công ty quản lý. Thỏa thuận không liên quan đến việc thay đổi quyền sở hữu và giao dịch mua bán của chính tổ chức kinh doanh chứng khoán, tài khoản khách hàng, tài khoản ủy thác và tài khoản quỹ.

Nhà đầu tư không được phép vay hoặc cho mượn chứng khoán để bán vì những hoạt động này tiềm ẩn rủi ro làm thất thoát tài sản, dẫn đến cạnh tranh. Đồng thời, tài sản được thế chấp.

Đồng thời, người quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để nhà đầu tư cho vay dưới mọi hình thức và bảo lãnh cho vay dưới mọi hình thức. Hoặc trả nợ của công ty quản lý quỹ, nhân sự có liên hệ với công ty quản lý quỹ, tổ chức, cá nhân khác. ——

Ngoài ra, theo lịch trình này, ngân hàng giám sát và ngân hàng giám sát chỉ được phép thực hiện các chỉ thị thanh toán, chuyển tiền, tài sản của khách hàng và các khoản đầu tư tự tin Phù hợp với Luật Chứng khoán và Thị trường chứng khoán, Luật Phòng, chống rửa tiền của quỹ đầu tư sau giao dịch tài khoản khách hàng, tài khoản quản lý danh mục đầu tư và tài khoản quỹ.

Ngoài ra, các tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng giám sát, ngân hàng giám sát phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định của pháp luật về cổ phiếu và thị trường chứng khoán. Đối với bất kỳ hành vi vi phạm pháp luật nào nêu trên, tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng giám sát, ngân hàng giám sát; đối với hành vi vi phạm trực tiếp của những người này cùng hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khoán sẽ phải chịu trách nhiệm chung và riêng theo quy định của pháp luật.

Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước sẽ phối hợp với các tổ chức khác. Các sở liên quan sẽ xử lý nghiêm các tổ chức, cá nhân vi phạm pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nếu phát hiện có dấu hiệu bất hợp pháp hoặc tội phạm, Ủy ban điều tiết chứng khoán Nhà nước sẽ chuyển cho cơ quan công an để truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật.

Ủy ban Quản lý Chứng khoán Nhà nước khuyến nghị các nhà đầu tư không nên vay chứng khoán để bán. Các hoạt động có thể rủi ro, có thể dẫn đến mất mát tài sản của họ và dẫn đến kiện tụng về bất động sản. Ủy ban Chứng khoán Quốc gia (UBCKNN) yêu cầu nhà đầu tư yêu cầu tổ chức kinh doanh chứng khoán cung cấp hồ sơ về tất cả các giao dịch do tài khoản của họ gây ra (bao gồm cả tài khoản quản lý danh mục đầu tư trong công ty quản lý). Nếu có dấu hiệu giao dịch bất thường trên các tài khoản này, bán chứng khoán không được trả tiền cho nhà đầu tư, vi phạm hợp đồng quản lý danh mục đầu tư, vui lòng thông báo ngay cho Ủy ban Chứng khoán Quốc gia. – VnMedia