Hết hạn kiểm soát nội bộ chỉ là một hình thức

• Chứng khoán
• 2020-08-09

Trong thị trường chứng khoán gần đây, có một thực tế là CEO của công ty không biết gì về ban giám đốc. Điều này nghe có vẻ như một trò đùa, nhưng thực tế cuối cùng của rủi ro và thua lỗ kinh doanh là ban giám đốc, chủ sở hữu của các quỹ. Báo cáo hàng tháng của Ủy ban Quản lý Chứng khoán – Ông Fan Hongsong, Giám đốc Cục Quản lý Kinh doanh Chứng khoán, tuyên bố rằng công ty đã thiết lập một hệ thống thông qua việc kiểm tra các công ty chứng khoán vi phạm quy định. Kiểm soát nội bộ, nhưng quản lý là không hiệu quả và có vấn đề.

Ngay cả một số công ty đã thiết lập các thủ tục kiểm soát, nhưng họ chính thức hoạt động. Các công ty tập trung vào kiểm soát nội bộ tốt không có rủi ro trong quá khứ. Điều này cũng giải thích tình hình của các công ty chứng khoán, lớn và nhỏ, bất kể quy mô của họ, đã được kiểm soát đặc biệt và gần đây đã đình chỉ hoạt động của họ.

Ông Sun Zhengyi cũng cho biết, Quyết định sửa đổi La ° 27, Ủy ban Chứng khoán đã bình luận về các quy định về tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán (Sửa đổi số 27) cho tất cả các thành viên thị trường, và đệ trình lên Bộ Tài chính để chuẩn bị. Tương lai.

“Theo quy định, hội đồng quản trị phải thành lập ủy ban quản lý rủi ro. Hội đồng quản trị cũng phải thành lập dịch vụ quản lý rủi ro. Điều này có nghĩa là quản lý rủi ro được chia thành hai cấp: nhưng hội đồng quản trị chịu trách nhiệm về mọi hoạt động quản lý rủi ro của công ty. – Trưởng phòng Quản lý kinh doanh chứng khoán cũng chỉ ra rằng trọng tâm là báo cáo quản lý rủi ro hàng tháng của công ty chứng khoán. Ngoài báo cáo nội bộ của công ty, nó cũng phải được báo cáo cho Ủy ban chứng khoán theo “Luật chứng khoán”. : “Ủy ban Chứng khoán đã đàm phán với các thành viên thị trường và đã đạt được sự công nhận cao cho mô hình này. “Sắp tới, Ủy ban Chứng khoán cũng sẽ tổ chức một hiệp hội. Trò chuyện với các công ty chứng khoán để thảo luận thêm về quản lý rủi ro áp dụng cho các thành viên thị trường.” Đây là yêu cầu tối thiểu mà các công ty chứng khoán phải áp dụng. Theo đặc điểm của từng công ty, họ có thể áp dụng cho các mô hình cấp cao hơn “, người phụ trách Ủy ban Chứng khoán cho biết.

Sẽ có cảnh báo sớm

Ông Sun nói, cảnh báo kịp thời cho công ty chứng khoán. Đối với các công ty chứng khoán nắm giữ thị phần chứng khoán lớn, phương pháp tính toán quyền kiểm soát sẽ không có nhiều tác động đến thị trường. “Rủi ro chi phí sẽ lỏng và rủi ro. Đối với các mục tiêu kinh doanh (chi phí cao, nhưng không có thu nhập được đảm bảo), tiền phạt sẽ là 1-2 lần một năm. Nếu công ty rủi ro hơn, nó sẽ được phân loại và kiểm tra. Các công ty chứng khoán vay để hưởng lợi từ lãi suất – Thông báo sửa đổi số 27 cũng hạn chế cho vay tiền tệ và công ty chứng khoán. Dự thảo thông báo quy định rằng các công ty chứng khoán có thể vay và vay chứng khoán dưới bất kỳ hình thức tiền tệ nào, nhưng phù hợp với Ngoại trừ các khoản vay ký quỹ bắt buộc.

Quy định mới này là để ngăn chặn chứng khoán rút và cho vay ngoài hoạt động kinh doanh cốt lõi của mình, đồng thời ngăn một số công ty chứng khoán lấy lại tiền và cho người khác vay vì lợi ích của người khác Do đó, từ lãi suất. Do đó, các công ty chứng khoán không được phép cho vay dưới bất kỳ hình thức nào. Ngoài ra, Thông tư sửa đổi 27 hạn chế các hoạt động cho vay công cộng. Nó nhiều hơn 6 lần so với cổ phiếu, nhưng hiện tại chỉ cho phép hơn 3 lần .

Các công ty chứng khoán chỉ cho phép cho vay và tin tưởng vào tài sản của khách hàng cá nhân …- Đây là một điểm mới được quy định trong Thông tư 27. Do đó, Các công ty chứng khoán chỉ được ủy quyền ủy thác tài sản của khách hàng cá nhân và đối với khách hàng tổ chức, việc thực hiện của các nhà quản lý quỹ. Để ủy thác và quản lý tài sản của khách hàng, cũng giống như trước đây chỉ quản lý một phần các công ty chứng khoán và anh ta không được phép ủy quyền tất cả các quyền. Nó phụ thuộc vào việc khách hàng có một khoản tiền / tài sản thế chấp và giao nó cho công ty chứng khoán hay không, tuy nhiên, không phải tất cả các công ty chứng khoán đều muốn làm bất cứ điều gì với tiền tệ / cổ phiếu. Thông tư sửa đổi 27 có các quy định cụ thể quy định cụ thể các công ty chứng khoán và nhà ở Điều khoản ủy quyền, hợp đồng ủy quyền, thời hạn ủy thác …Nhà đầu tư biết phải làm gì.

Nó phụ thuộc vào công việc