Các nhà đầu tư bị kiện trong các công ty chứng khoán

• Chứng khoán
• 2020-08-14

Quỹ bảo vệ chứng khoán: Quan điểm của công ty chứng khoán – năm năm giấy để bảo vệ quỹ của nhà đầu tư – thông thường, đó là một sự kiện trong tranh chấp giữa nhà đầu tư và công ty chứng khoán. Ba năm trước, một nhóm các nhà đầu tư và một công ty chứng khoán do bà Đông Thị Phương Thành đứng đầu.

Tổ chức này đã cáo buộc công ty cố tình “làm hỏng” thẻ điện tử trong quá trình này. Thương mại khiến họ mất hàng tỷ đồng. Đối với nguyên đơn, các tranh chấp thị trường khốc liệt không được giải quyết tốt, vì sau nhiều năm nỗ lực tìm kiếm công lý, nhóm nhà đầu tư đã phải rút đơn kiện vì tòa án không giải quyết vụ việc. , Với lý do nguyên đơn không cung cấp đủ bằng chứng để chứng minh rằng công ty chứng khoán đã bị vi phạm.

Trong một trường hợp khác, sau gần hai năm làm việc vất vả, tranh chấp đã được giải quyết thông qua nhiều “cánh cửa”, “Như cảnh sát quốc gia gần đây, khi Tòa án quận Hà Nội trích dẫn hồ sơ lên ​​Ủy ban Chứng khoán (SSC), tòa án, Can, Khi một nhóm các nhà đầu tư từ Tong Ta và Rong Long, họ đã bị sốc với lý do họ không thể cung cấp đủ bằng chứng để chứng minh rằng hành vi đó là không đúng. Một công ty chứng khoán.

Theo đơn kiến ​​nghị của nhóm các nhà đầu tư này, Nhà môi giới tự ý đặt lệnh mua cổ phiếu từ ngành xi măng mà không hề thông báo cho nhà đầu tư. Nhà môi giới cũng tự ý sử dụng dịch vụ thanh toán trễ T ​​+ 2 để vay tối đa 10 tỷ cổ phiếu trở lên để mua cổ phiếu mà không cần sự chấp thuận của nhà đầu tư.

Sau khi phát hiện ra sự cố này, các nhà đầu tư này đã yêu cầu tòa án công bố ủy quyền dịch vụ T + 2 giữa hai bên. Ba nhà đầu tư và nhà môi giới, và sử dụng dịch vụ để vay tiền để mua chứng khoán. Các khoản thanh toán trễ bằng tiền T + 2 giữa các công ty là không hợp lệ. Làm như vậy là vi phạm luật cấm chứng khoán. Ba nhà đầu tư tuyên bố rằng họ không chịu trách nhiệm về khoản nợ hơn 10 tỷ đô la Mỹ do các công ty chứng khoán vay từ các công ty chứng khoán. — Lo lắng chờ đợi kết quả của Tòa phúc thẩm. Hai năm sau khi các nhà đầu tư nói trên tìm cách giải quyết tranh chấp với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, chính quyền tuyên bố rằng do thiếu luật pháp và các quy định để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ, họ gặp nhiều khó khăn trong việc tìm kiếm công lý. — Điều này nằm ngoài sự cân nhắc hợp lý. Cấp tòa luôn yêu cầu các nhà đầu tư cung cấp đầy đủ bằng chứng để chứng minh tính hợp pháp của họ. Vi phạm các quy định của công ty chứng khoán để chấp nhận các trường hợp quản lý. Ngoài ra, công ty có thể cung cấp cho các nhà đầu tư bằng chứng xâm phạm chính mình. Ngoài ra, khi họ yêu cầu lưu ký hoặc Sở giao dịch chứng khoán cung cấp phương tiện dữ liệu để chứng minh lỗi của công ty chứng khoán, vì nhiều lý do, họ thường không thể đáp ứng các yêu cầu của nhà đầu tư. Điều này khiến các nhà đầu tư rơi vào tình trạng khó khăn khi phải đối mặt với các vụ kiện của công ty chứng khoán. Nhiều người thậm chí tin rằng vụ kiện này không khác gì “tìm kim trong đống cỏ khô.”

Nhà đầu tư Trần Tiến Dũng (Hà Nội) cho rằng cần phải làm rõ trách nhiệm thu thập chứng từ , Bằng chứng chứng minh rằng cần phải có giải pháp. Hành vi sai là tòa án hoặc cơ quan điều tra, nhưng không thể để lại cho nhà đầu tư hiện tại.

Sau khi có hành động pháp lý chống lại bằng chứng ban đầu, tòa án có trách nhiệm thu thập tài liệu và bằng chứng cho Xác định công ty chứng khoán nào và nhà đầu tư nào đúng hay sai. Chỉ có tòa án hoặc cơ quan điều tra mới có quyền yêu cầu UBCK, người giám sát, Bộ Tư pháp và các bên liên quan cung cấp tài liệu và bằng chứng. Nếu nhà đầu tư vẫn được phép tự quản lý, hãy bảo vệ nhà đầu tư. Lý do là quỹ chỉ liên quan đến các vị trí cao nhất, có nghĩa là để giải quyết các vụ việc nhỏ hoặc tranh chấp được giải quyết bởi các cơ quan có thẩm quyền. Phần ban đầu là một cơ chế để xác định rõ các khiếm khuyết là gì. Một phần trách nhiệm vẫn chưa rõ ràng và tiết lộ nhiều chuyên gia chứng khoán độc lập nội dung không hợp lý, ông Phạm Kinh Luân cho biết, mặc dù đề xuất thành lập quỹ bảo vệ nhà đầu tư sẽ sớm được yêu cầu, nếu Bộ Tài chính và UBCK Tăng cường các hoạt động thanh toán của nó, nó sẽ thực tế và hiệu quả hơn. Điều tra nghiêm ngặt, kiểm tra và xử lý các công ty chứng khoán vi phạm, đặc biệt là vi phạm quản lý quỹ đầu tư và quy định chứng khoán.

Đặc biệt, nhà đầu tư nên chủ động. Làm việc với các cơ quan quản lý để giám sát việc quản lý tài sản nội bộ của các công ty chứng khoán để bảo vệ quyền của họ và không phụ thuộc quá nhiều vào quản lý. Là CCách bảo vệ nhà đầu tư .

(Theo ĐTCK)